El folleto sobre el examen de la serie 7: la emisión y el emisor
Mientras se prepara para el examen de la serie 7, que es importante para entender el papel del Folleto y lo que sucede cuando las empresas emisoras de valores. Estas cuestiones serán probados y son importantes en la comprensión de la inscripción de valores.
El emisor prepara un prospecto preliminar (a veces con la ayuda del suscriptor) que se envía con la declaración de registro. El prospecto preliminar deben estar disponibles para los compradores potenciales cuando el problema está en el registro (durante el período de enfriamiento) con la SEC.
El prospecto preliminar se abrevia, pero contiene todos los hechos esenciales sobre el emisor y cada emisión excepto por el precio final oferta (precio de oferta pública, o POP) y la miFfecha fective (La fecha en que primero se vendió la emisión).
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Un prospecto preliminar se denomina a veces cortina de humo, No porque huele a pescado (o es totalmente engañoso e irrelevante), sino porque una declaración en letras rojas en la portada del prospecto preliminar declara que no es la versión final y que algunos artículos pueden cambiar en el ínterin.
los prospecto final, que se prepara hacia el final del período de reflexión, es un documento legal de que el emisor prepares- que contiene material de información sobre el emisor y nueva emisión de valores. El prospecto final tiene que estar disponible para todos los compradores potenciales de la cuestión. Incluye
El precio final oferta
propagación del suscriptor (el beneficio a los suscriptores hacen por acción)
La fecha de entrega (cuando los títulos estarán disponibles)
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Debido a que todos (de capital) fondos de inversión emiten constantemente nuevos valores, que siempre deben tener un folleto disponible. Además, muchos fondos de inversión también proporcionan una declaración del complementoyoinformación cional (SAI), el cual proporciona información más detallada sobre el funcionamiento del fondo que puede ser útil para algunos inversores. Una declaración de información adicional también se conoce como la “Parte B” de la declaración de registro de un fondo.