Con lo que las nuevas emisiones en el mercado - opinión para el examen de la serie 7
Antes de las empresas “salir a bolsa”, que deben registrarse y tener una forma de distribución de sus valores. El examen de la serie 7 pone a prueba su capacidad para comprender el proceso de registro y de las entidades involucradas en traer nuevas emisiones en el mercado.
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Lea las preguntas y opciones de respuesta con cuidado y asegurarse de que usted
Cuidado con las palabras que pueden cambiar la respuesta que está buscando, como SALVO, NO, SIEMPRE, y así sucesivamente.
Reconocer que hay una diferencia entre exentas de valores y operaciones exentas.
Si no está seguro de la respuesta correcta, tratar de eliminar cualquier respuesta que pueda. Si lo hace, puede hacer la diferencia entre pasar y fracaso.
preguntas de práctica
El período de reflexión para una nueva emisión de una duración aproximada de cuántos días?
Video: Say Yay. Barei
A. 20
B. 30
C. 40
D. 60
Responder: A. 20
El período de reflexión es cuando la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) está revisando la declaración de registro de una empresa antes de traer las nuevas emisiones en el mercado. El período de enfriamiento dura típicamente de aproximadamente 20 días.
¿Cuál es la disposición de suscripción que permite a un emisor cuyas acciones ya se negocia públicamente en cuando las ventas de un tema adicional?
A. registro previo
B. una suscripción de espera
C. una oferta negociada
D. una suscripción de cuenta del Este
Responder: A. registro previo
UN registro previo permite al emisor de venta de valores registrados en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de hasta tres años a partir de la fecha (liberación) eficaz. Un registro previo permite que el emisor de tiempo de la venta de sus valores con las condiciones del mercado.
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¿Cuál de los siguientes actos de valores cubre los requisitos de registro y revelación de los nuevos temas?
A. la Ley de Valores de 1933
B. la Ley de Valores de 1934
C.El Ley de fideicomiso de 1939
Todo lo anterior
Responder: A. la Ley de Valores de 1933
La Ley de Valores de 1933 cubre la venta de nuevos temas (mercado primario). La Ley de Valores de 1933 fue diseñado para proporcionar una mayor transparencia en los estados financieros y para frenar las actividades fraudulentas de los emisores. La Ley de Valores de 1933 también va por una miríada de otros nombres, tales como la Ley de Papel, Nueva Ley de Problemas, Ley de Divulgación completa, y la verdad en la Ley de Valores.