Serie 7 examen: las empresas que emplean a los representantes registrados
En el examen de la serie 7, hay dudas sobre los representantes registrados y los tipos de empresas que los emplean. representantes registrados pueden funcionar para cualquiera de estos tipos de empresas:
banco de inversión: Un banco de inversión es una institución que ayuda a los emisores a recaudar dinero. Piense en los bancos de inversión como el cerebro, ya que ayudan a que el emisor decide qué valores a emitir, la cantidad a emitir, el precio de venta, y así sucesivamente. No sólo los banqueros de inversión aconsejan a los emisores, pero por lo general suscribir la emisión y también pueden llegar a ser el asegurador gestión en la oferta de nuevos valores.
Asegurador: los asegurador es una casa de bolsa que ayuda al emisor aportar nuevos valores al público. Aseguradores compran los valores del emisor y los venden al público por un buen beneficio (yippee!).
Sindicato: Cuando un problema es demasiado grande para una empresa a manejar, el director del sindicato (la gestión de suscriptor) forma un sindicato para ayudar a vender los valores y aliviar parte de la carga financiera en la gestión de suscriptor. Cada miembro del sindicato es responsable de la venta de una parte de los valores al público.
La gestión (plomo) suscriptor: El asegurador (director de sindicato) la gestión de la empresa es la cabeza que es responsable de la elaboración de un sindicato y tratar directamente con el emisor. El suscriptor recibe la gestión de compensación financiera (cubos-o-dólares) para cada acción vendida.
grupo de venta: En el caso de que los miembros del sindicato consideran que necesitan más ayuda a vender los valores, que pueden contratar la venta de los miembros del grupo. Estos miembros son las casas de bolsa que no son parte del sindicato. los miembros del grupo de venta de acciones ayudan a distribuir al público, pero no hacen un compromiso financiero (no la compra de acciones por parte del emisor) y por lo tanto reciben menos dinero por acción en la venta de acciones al público.