Suscripción de valores - opinión para el examen de la serie 7
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Cuando la suscripción de valores y la preparación para el examen de la serie 7, se espera saber qué operaciones de valores y están exentos de registro de la Comisión de Valores (SEC). Revisar sus conocimientos con estas preguntas de práctica.
preguntas de práctica
¿Cuál de los siguientes valores están exentos de los requisitos de registro completo de la Ley de Valores de 1933?
A. bonos convertibles corporativos
B. fondos cerrados
sociedades limitadas inmobiliarios C.
D. papel comercial
Respuesta: papel comercial D.
El papel comercial es títulos de deuda corporativa que vencen en 270 días o menos. Los valores de deuda con un vencimiento de 270 días o menos están exentos de registro de la Comisión de Valores (SEC).
Una colocación privada Reglamento D es
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A. una oferta de valores a no más de 35 inversores no acreditados en un período de 12 meses
B. una ofrenda dentro del estado
C. una oferta de valores no vale más de $ 5 millones en un período de 12 meses
D. una amplia oferta de papel comercial
Respuesta: A. una oferta de valores a no más de 35 inversores no acreditados en un período de 12 meses
Una regla D oferta (Reg D- privada de colocación) es una disposición de la Ley de Valores de 1933 que exime a las ofertas que se venden a no más de 35 (pequeña) los inversores no acreditados cada año. A pesar de que las ofertas de la regla D se limitan al número de pequeños inversores, la cantidad de dinero que pueden plantear no está limitado.
Una exención de la Regulación S de la Ley de Valores de 1933 es de
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A. a usuarios fuera de EE.UU.. Emisor la emisión de nuevos valores a los inversores de Estados Unidos
B. un emisor de EE.UU. emisión de nuevos títulos a usuarios fuera de EE.UU.. Inversores
C. un emisor de EE.UU. emisión de nuevos valores a los inversores de EE.UU.
D. un fuera de EE.UU.. Emisor la emisión de nuevos títulos a usuarios fuera de EE.UU.. Inversores
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Responder: B. un emisor de EE.UU. emisión de nuevos títulos a usuarios fuera de EE.UU.. Inversores
Una exención de registro Regulación S de la Ley de Valores de 1933 se da a los emisores estadounidenses que están ofreciendo a los valores de fuera de EE.UU.. Inversores.