De pago y liquidación fechas y el examen de la serie 7
Para el examen de la serie 7, lo que necesita saber cómo recibir instrucciones de negociación, así como la liquidación y las fechas de pago para diferentes valores. Valores que los inversores compran tienen diferentes fechas de pago y liquidación. Esto es lo que necesita saber:
fecha de la operación: El día que se ejecuta el comercio. Un inversor que compra un título posee la seguridad tan pronto como se ejecuta el comercio, independientemente de si él ha pagado por el comercio.
Fecha de liquidación: El día en que el emisor actualiza sus registros y los certificados se entregan a la firma de corretaje del comprador.
Fecha de pago: El día en que el comprador de los valores deberá pagar por el comercio.
Video: Pago de liquidación si al 9 día no se ha cancelado
A menos que la pregunta que pide específicamente a seguir las reglas de FINRA o NYSE, asumir las habituales fechas de liquidación y pago de la Fed manera en que aparecen en la siguiente tabla. El NASD y NYSE reglas ambos requieren el pago de los valores se efectúe a más tardar en la fecha de liquidación, pero la Junta de la Reserva Federal establece que la fecha de pago de los valores corporativos es de cinco días hábiles después de la fecha de la operación.
| Tipo de Seguridad | Fecha de liquidación (en días hábiles después de la fecha de contratación) | Fecha de Pago (en días hábiles después de la fecha de contratación) |
|---|---|---|
| Acciones y bonos corporativos | 3 | 5 |
| Bonos municipales | 3 | 3 |
| bonos del gobierno de EE.UU. | 1 | 1 |
| opciones | 1 | 5 |
las operaciones en efectivo (que son los asentamientos del día) requieren el pago de los valores y la entrega de los valores en el mismo día de la fecha de la operación.
En ciertos casos, los valores que no pueden ser capaces de ser entregado como en la tabla anterior. En estos casos, el vendedor puede especificar que no va a ser una entrega tardía. También puede haber una mutuo acuerdo fecha en la que el comprador y el vendedor están de acuerdo en una fecha de entrega retrasada antes o en el momento de la transacción.
los cuando, como, y si emitido (transacción emitido cuando-) método de entrega se utiliza para una emisión de valores que ha sido autorizada y se venden a los inversores antes de que los certificados están listos para su entrega. Este método se utiliza normalmente para la división de acciones, las nuevas emisiones de bonos municipales, y los valores del Tesoro (de valores gubernamentales de Estados Unidos). La fecha de liquidación de valores emitidos al-puede ser cualquiera de los siguientes:
Una fecha que se asignará
Tres días hábiles después de que los valores están listos para su entrega
Video: COMO CONSULTAR CHIP IMPUESTO PREDIAL BOGOTA 2016 2017
En la fecha determinada por la FINRA