Confirmaciones de operaciones y el examen de la serie 7
Para el examen de la serie 7, lo que necesita saber alguna información básica acerca de las confirmaciones de operaciones. UN confirmación de la operación (Recibo del comercio) es el documento que envíe a un cliente después de un comercio ha tenido lugar. Usted tiene que enviar confirmaciones de operaciones después de cada operación, en o antes de la finalización de la transacción (la fecha de liquidación). He aquí una lista de información que se incluye en la confirmación:
número de cuenta del cliente
número de identificación del representante registrado
La fecha de la operación
Si el cliente compró (BOT) o vendidos (SLD)
El número de acciones o el valor nominal de los bonos comprados o vendidos
El rendimiento (si los bonos)
El Comité de Procedimientos de identificación de seguridad uniformes (CUSIP) número, un número de identificación de seguridad
El precio del título
El monto total pagado o recibido, sin incluir la comisión
La comisión, que se añade a las compras y se resta de las ventas (si el agente de bolsa o comprar por vendió de su propio inventario, la reducción del precio o de marcas no tiene que ser revelada)
los importe neto, o la cantidad que el cliente paga o se recibe después de añadir o restar la comisión (bonos si el inversor comprados o vendidos, se suma o resta en este cálculo los intereses devengados)