Entradas de pedidos y el examen de la serie 7
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Cuando se trabaja como representante registrado, completando documentos tales como entradas de pedidos se convertirá en una segunda naturaleza, ya que tendrá en frente de usted. Cuando usted está tomando el examen de la serie 7, que no tiene ese lujo, pero todavía se necesita conocer los detalles acerca de lo que llenar.
Obtención de los datos en el papel (o en forma binaria)
Cuando el cliente hace un pedido, usted tiene que llenar un billete de orden. entradas de pedidos pueden ser en papel o electrónicamente entrado. Independientemente de cómo se introduce la orden, que debe contener la siguiente información:
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número de identificación del representante registrado
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número de cuenta del cliente
La descripción de la seguridad (acciones, bonos, símbolo, etc.)
El número de acciones o bonos que están siendo comprado o vendido
Si el representante registrado tiene autoridad discrecional sobre la cuenta
Si el cliente está comprando, vendiendo larga (la venta de valores que son de propiedad), o la venta corta (venta de valores recibidos en préstamo)
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Para boletos de opción, si el cliente está comprando o escribir (venta), está cubierto o descubierto, y se abre o cierra
Ya se trate de una orden de orden de mercado, buena labranza-cancelados (GTC), el orden día, etc.
Si la operación es ejecutada en una cuenta de efectivo o margen
Si el comercio fue solicitada o no
El momento de la orden
El precio de ejecución
La figura muestra lo que las entradas de pedidos de papel estándar pueden parecer similares.
La designación de los oficios solicitados
Normalmente, se le recomendando valores en línea con los objetivos de inversión del cliente, tolerancia al riesgo, y así sucesivamente. (Regla 405: Conocer la regla de cliente.) Sin embargo, si el cliente solicita un cambio que usted piensa que no es adecuado, es su deber de informarle al respecto. Usted no tiene que rechazar la orden (que es dinero del cliente, y estás en el negocio para generar comisión). Si el cliente todavía quiere ejecutar la operación, sólo tiene que marcar el pedido como no solicitado, que tiene la responsabilidad de sus hombros.
Un viaje a la oficina del director: Asegurar una firma
Los directores son responsables de una empresa. Todas las casas de bolsa, no importa cuán pequeño, deben tener al menos un director. Al abrir una cuenta o el comercio, usted tiene que traer el nuevo formulario de cuenta o boleto para un director a firmar. Los directores necesitan para aprobar todas las cuentas nuevas, todas las operaciones en las cuentas, y todos los anuncios y las ventas literatura- También se encargan de todas las quejas (golpe de suerte para usted!). Un director no tiene la aprobación de un folleto o sus recomendaciones a sus clientes.
Aunque por lo general, va a traer un billete para un principal derecho después de tomar un pedido, el director puede firmar el boleto para más tarde en el día. Si está interrogados acerca de esto en el examen de la serie 7, que desea responder que el director debe aprobar el comercio en el mismo día, no antes o inmediatamente después de la operación.