Conocer los requisitos para una buena prestación para el examen de la serie 7

En la industria de valores, buena entrega no significa “en 30 minutos o es gratis” (incluso los lugares de entrega de pizza no prometen que ya no). Para constituir una buena entrega de certificados, los valores tienen que estar en una cierta forma. El agente de transferencia es responsable de buena entrega. Estos son los requisitos generales:

Deben estar en buena condición física (no mutilados).
Ellos deben ser aprobadas.
El número exacto de acciones o bonos debe ser entregado.
La denominación correcta de los certificados debe ser entregado.

Y aquí están los requisitos para una buena prestación de determinados valores:

Portador (cupón) bonos: Estos bonos no registrados deben estar en $ 1.000 o $ 5.000 denominaciones solamente.
Para un enlace portador para estar en buena forma de suministro, debe ser entregado con todos los cupones pendientes de pago (que representan pagos de interés) adjuntos.
bonos registrados: Estos bonos deben ser múltiplos a $ 1,000 de valor nominal con un valor nominal máximo de $ 100.000.
Valores: Debido a que la unidad más fácil de negociación de valores es de 100 acciones (un lote estándar), certificados de acciones deben ser en denominaciones de uno de los siguientes:

Múltiplos de 100 acciones - 100, 200, 300, 400, etc.
Divisores de 100 acciones - 1, 2, 4, 5, 10, 20, 25, 50, o 100
Unidades que suman 100 acciones - 40 acciones + 60 + 91 acciones, 9, 80 + 15 + 5, y así sucesivamente

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oficios lote impares (oficios de menos de 100 acciones) o porciones porción impares de órdenes están exentos de la buena regla de entrega.

La siguiente pregunta a prueba su capacidad para responder a una buena pregunta entrega.

Todos los siguientes son considerados buena entrega para un pedido de 560 Acción, excepto

(A) dos certificados 200-acción, un certificado 100 de la acción, y un certificado de 60-share

(B) 56 certificados 10 en acciones

(D) un certificado 400-compartir y dos certificados 80 en acciones

La respuesta correcta es la opción (D). Choice (A) es bueno porque los certificados 200 en acciones y certificados 100 en acciones son múltiplos de 100 acciones, y el comercio de 60-acción (parte de gran cantidad impar) está exento. Choice (B) es bueno porque 10 es un divisor de 100 (que entre en 100 de manera uniforme). Opción (C) es bueno porque 60 + 30 + 10 se suma a 100, y el certificado 60-cuota adicional está exento porque es una parte de picos. Sin embargo, la opción (D) es malo, porque a pesar de entrega del certificado 400 compartido está bien, los dos certificados 80 en acciones no son buenas, ya que no suman 100.

Fíjese siempre en primer lugar las acciones para determinar si usted tiene una buena cantidad de estudiantes delivery.A mirar el número de certificados antes de comprobar el número de acciones por certificado. La serie 7 diseñadores quieren saber más acerca de su comprensión de los conceptos que sus habilidades de multiplicación y suma, por lo que probablemente no van a tener que averiguar el número total de acciones en cada opción de respuesta - todo lo que deben sumar el número de acciones en el orden (en el ejemplo anterior, 560).