Lo que necesita saber acerca de los valores actúa para el examen de la serie 7
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Antes de tomar el examen de la serie 7, necesitará saber sobre el papel del emisor como se define en las leyes federales que rigen los mercados financieros.
Muchas cosas tienen que suceder antes de que los valores lleguen al mercado. No sólo los valores tienen que ser registrados, pero el emisor tiene que encontrar una casa de bolsa para vender los valores al público. El examen de la serie 7 pone a prueba su experiencia en responder a las preguntas acerca de este proceso.
Lo que el emisor hace
Para que una entidad se convierta en una sociedad anónima, los fundadores deben presentar un documento llamado carta corporativa en el estado natal de su negocio. Se incluyen en la carta corporativa son los nombres de los fundadores, el tipo de negocio, el lugar de trabajo, el número de acciones que pueden ser emitidas, y así sucesivamente.
Si una empresa quiere vender valores al público, tiene que registrarse con los estados y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Siga leyendo para obtener información sobre cómo funciona el proceso de registro.
Los actos de valores
Registro ayuda a asegurar que los valores emitidos al público se adhieren a ciertas normas (aunque las reglas antifraude se aplican también que queden exentos). Los siguientes actos están diseñados para proteger a los inversores de los emisores sin escrúpulos, las empresas y los vendedores.
La Ley de Valores de 1933: Este acto - también llamada la verdad en la Ley de Valores, la Ley de Papel, la Ley de la divulgación completa, la Ley de Prospectos, y la Ley de New Issues - regula las nuevas emisiones de valores corporativos. Un emisor de valores corporativos debe proporcionar información completa y clara acerca de sí mismo y la ofrenda. Incluido en este acto son reglas para prevenir el fraude y el engaño.
La Ley de Intercambio de Valores de 1934: La Ley de 1934, que estableció la SEC, fue promulgada para proteger a los inversores mediante la regulación de la (OTC) y los intercambios, como la Bolsa de Nueva York (NYSE) over-the-counter. Además, la Ley de 1934 regula
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El otorgamiento de crédito en cuentas de margen
Las transacciones por ejecutivos
Cuentas de clientes
las actividades comerciales
La Ley de fideicomiso de 1939: Esta ley prohíbe la emisión de bonos por valor de más de $ 5 millones de dólares que se ofrecen a los inversores sin una escritura de emisión. El contrato de fideicomiso es un acuerdo escrito que protege a los inversores al revelar los detalles de la emisión. En el marco de la Ley de fideicomiso de 1939, todas las empresas deben contratar a un administrador que es responsable de proteger los derechos de los tenedores de bonos.
El registro de valores ante la SEC
Cuando una empresa quiere salir a bolsa (vender acciones a inversores públicos), tiene que presentar una declaración de registro y un prospecto ante la SEC.
los declaración de registro incluye
El nombre del emisor y una descripción de su actividad
Los nombres y direcciones de todas las personas de control de la empresa, como los oficiales, directores, y cualquier persona que posean más del 10 por ciento de los valores de la corporación
Lo que las ganancias de la venta serán utilizados para
La capitalización de la empresa
estados financieros completos
Cualquier procedimiento legal contra la corporación que pueden tener un impacto en él
El registro en los estados
Todas azul cielo, las leyes o leyes estatales que se aplican a las ofertas de seguridad y las ventas, dicen que con el fin de vender un valor a un cliente, el agente de bolsa, el representante registrado, y la seguridad deben estar registrados en el estado de la casa del cliente. El emisor es responsable del registro de la seguridad con la Comisión de Valores de EE.UU. y en cada estado en el que los valores van a ser vendidos.
Estos son los métodos de registro de seguridad del Estado:
Notificación (registro de presentación): La notificación es la forma más simple de inscripción para las empresas establecidas. Las empresas que han vendido previamente valores en un estado pueden renovar su solicitud anterior.
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Coordinación: Este método consiste en registrarse en la SEC y establece al mismo tiempo. La SEC ayuda a las empresas a cumplir las leyes de cielo azul notificando a todos los estados en los que los valores vayan a ser vendidos.
Calificación: Las empresas utilizan este método de registro de valores que están exentos de registro ante la SEC, pero requieren un registro con el estado.