Normas y reglamentos cubiertos en el examen de la serie 7
Video: Protocolo y Etiqueta en la mesa parte 1 de 5
El examen de la serie 7 está lleno de reglas y regulaciones. Y lo creas o no, no son sólo en las reglas de la sección que cubre. Desafortunadamente, usted tiene que recordar detalles. Pero no temas: Muchas de las reglas tienen sentido, y la respuesta correcta por lo general se destaca como un pulgar dolorido.
Video: PREGUNTAS PARA EXAMEN DE CONDUCIR - SEÑALES DE TRANSITO Y REGLAS DE MANEJO carro autos manejar
preguntas de práctica
representantes registrados deben completar el elemento regulador de la formación continua en cuestión de días __________ de su fecha de registro aniversario.
Video: Reglamentos escritos por el enemigo
A. 30
B. 60
C. 120
D. 270
Respuesta: C. 120
Bajo las reglas de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), todos los representantes registrados deben completar su elemento regulador basado en computadora de su educación continua dentro de los 120 días de su segundo aniversario de convertirse en un representante registrado y cada tercer aniversario después.
Un representante registrado autorizado ha dejado a la industria de valores para perseguir su ambición de toda la vida para convertirse en un artista de artes marciales.
Si decide que cometió un error y quiere volver a la industria de valores, tendrá que volver a tomar sus exámenes de valores si ha sido afiliado con su agente de bolsa durante más de
R. Uno años
B. dos años
C. tres años
D. cinco años
Respuesta: B. dos años
Después de un individuo ha sido afiliado a un agente de bolsa durante más de dos años, sus licencias ya no son válidas, y que tendría que tomar los exámenes de licencia de nuevo.
Joe Silber no pasó la Serie 7 examen tres veces consecutivas. ¿Por cuánto tiempo debe esperar a Joe antes de hacer un cuarto intento?
A. 30 días
B. 45 días
C. 90 días
D. 6 meses
Respuesta: D. 6 meses
Las reglas para tomar los exámenes de FINRA son los siguientes:
Si no aprueba un examen de una vez, usted tiene que esperar 30 días antes de un nuevo intento.
Si no pasa el examen dos veces, usted tiene que esperar 30 días antes de un nuevo intento.
Si fallas la tercera vez, usted tiene que esperar seis meses antes de un nuevo intento.
Así que asegúrese de que esté listo para pasar la primera vez para que no tenga que preocuparse por esas reglas.