Cómo realizar el seguimiento de información privilegiada
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Afortunadamente, el comercio de acciones está sujeta a reglas de divulgación e Internet. Insiders que comprar o vender acciones deben presentar informes que documentan su actividad comercial con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), que hace que los documentos disponibles para el público. Puede ver estos documentos, ya sea en una oficina regional de la SEC o en el la página web de la SEC, que mantiene la base de datos EDGAR (Electronic Recolección de datos, análisis y recuperación). Simplemente haga clic en “Búsqueda de presentaciones de la Compañía.” Algunos de los documentos más útiles se pueden ver allí incluyen lo siguiente:
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- Forma 3: Esta forma es la declaración inicial que proporcionan información privilegiada. Deben presentar el Formulario 3 dentro de los diez días de la obtención de la condición privilegiada. Una fuente de los archivos de este informe, incluso si no se ha realizado una compra todavía- el informe establece el estado de la información privilegiada.
- Formulario 4: Este documento muestra la actividad de la información privilegiada, tales como un cambio en la posición de la información privilegiada como accionista, el número de acciones a la persona compra y se vende, u otros cambios relevantes. Cualquier actividad en un mes, debe ser reportada en el Formulario 4 antes del día 10 del mes siguiente.
- Formulario 5: Este informe anual cubre las transacciones que son pequeños y no se requiere en el Formulario 4, tales como transferencias internas menores, de valores.
- Formulario 144: Este formulario sirve como declaración pública por un conocedor de la intención de vender acciones restringidas - de que la información privilegiada fue galardonado, recibió de la empresa como compensación, o comprado como un período de empleo. Insiders deben poseer acciones restringidas durante al menos un año antes de que puedan venderlo. Después de una información privilegiada decide vender, ella archivos de formulario 144 y luego debe vender dentro de los 90 días o presentar un nuevo Formulario 144. La información privilegiada debe presentar el formulario en o antes del día de la venta de las acciones. Cuando se finaliza la venta, entonces se requiere la información privilegiada que presentar el Formulario 4.
Revisar la página web de la SEC para una lista más completa de las formas de información privilegiada (entre otros que se presentan por las empresas públicas).
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Las empresas están obligadas a hacer públicos los documentos que hacen un seguimiento de su actividad comercial. la página web de la SEC ofrece un acceso limitado a estos documentos, pero para mayor acceso, echa un vistazo a uno de los muchos sitios web que reportan datos de información privilegiada, como MarketWatch.com y Bloomberg.com.
La SEC ha promulgado la regla de los beneficios a corto swing para proteger al público inversor. Esta regla impide que los iniciados de la compra de forma rápida la acción que acaba de vender en un beneficio. La información privilegiada debe esperar al menos seis meses antes de comprarlo de nuevo. La SEC creó esta regla para impedir que información privilegiada de usar su conocimiento privilegiado para obtener un beneficio injusto con rapidez, antes de que el público inversor pueda reaccionar. La regla también se aplica si una información privilegiada vende acciones - que no puede vender a un precio más alto dentro de un período de seis meses.