Violaciónes es necesario entender para el examen de la serie 7

interposición: Que tienen dos distribuidores de valores actúan como agentes para el mismo comercio exacta de modo que dos comisiones se ganan en un comercio.

Dar (o recibir) regalos: Dar o recibir un regalo de más de $ 100 por cliente y año. Los gastos de negocio (almuerzo, cena, habitaciones de hotel, y así sucesivamente) están exentos de esta regla MSRB.

Hacer contribuciones políticas (que pagan para jugar): En virtud de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, los asesores de inversión tienen prohibido proporcionar servicios de asesoramiento de inversión por un precio a un cliente del gobierno durante dos años después de que se hizo una contribución. Esta regla se aplica no sólo al asesor, los ejecutivos y los empleados que realicen contribuciones a ciertos funcionarios elegidos, sino también a los candidatos que más tarde pueden ser elegidos. Además, los asesores de inversión están prohibidos de solicitar contribuciones de los funcionarios o candidatos elegidos si el asesor de inversiones está buscando o proporcionando los asuntos de gobierno.

Conducción gratuita: Lo que permite a un cliente para comprar o vender valores sin tener que pagar por la compra.

Retrocediendo: El incumplimiento por parte de un agente de valores en honor a una cotización en firme.

batido: Una violación por el que un representante registrado comercia en exceso la cuenta de un cliente con el único propósito de generar comisiones.

pedidos a juego: Manipulando ilegalmente el precio de un valor para hacer que el volumen de operaciones parezca más grande de lo que realmente es, por ejemplo, dos casas de bolsa que trabajan en concierto por el comercio de la misma seguridad de ida y vuelta.

Pintura de la cinta: Creando la ilusión de la actividad comercial debido a los informes engañosos sobre la cinta consolidada - por ejemplo, informar de un comercio de 10.000 acciones como dos operaciones separadas para 5.000 acciones cada uno.

Frente corriendo: Una violación en el que un representante registrada ejecuta un cambio por sí mismo, su firma, o una cuenta discrecional basa en el conocimiento de un bloque de comercio (10.000 acciones o más) antes de que el comercio se informó sobre la cinta de teletipo.

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taponado: Una forma de manipulación del mercado diseñado para mantener el precio de un valor aumente.

vinculación: Una forma de manipulación del mercado diseñado para mantener el precio de un establo de seguridad (ni aumenta ni disminuye).

Prearranging oficios: Un comercio convenida es un acuerdo ilegal entre un representante registrado y un cliente de volver a comprar un valor a un precio fijo.

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Marcando el cierre / marcando el abierto: La ejecución de una serie de operaciones a pocos minutos de la apertura o cierre del mercado para manipular el precio de un valor.

El pago de los medios de comunicación: Una violación en el que las casas de bolsa o personas afiliadas pagan un empleado de los medios de comunicación para afectar el precio de un seguridad- por ejemplo, el pago de un experto en la televisión stock recomendar una seguridad que la empresa tiene en su inventario.

La difusión de rumores de mercado: Los miembros se les prohíbe la difusión de rumores falsos en el mercado que pueden provocar que otros, ya sea comprar o vender un valor.

Pagar por referencias: Miembros o personas asociadas con un miembro (por ejemplo, los representantes registrados) Se prohíbe a pagar en efectivo o compensación no en efectivo a cualquier persona excepto a los registrados con la firma miembro u otros miembros de FINRA. Una violación se produce en el caso de que la compensación se paga a un no miembro para la localización, la introducción de, o se hace referencia a un cliente.